近日，證監(jiān)會發(fā)布【第8號公告】《關于修改<科創(chuàng)屬性評價指引（試行）>的決定》。

本次修訂主要內容包括：

一是新增研發(fā)人員占比超過10%的常規(guī)指標，以充分體現(xiàn)科技人才在創(chuàng)新中的核心作用；修改后形成“4+5”的科創(chuàng)屬性評價指標；

二是按照支持類、限制類、禁止類、分類界定科創(chuàng)板行業(yè)領域，建立負面清單制度；

三是在咨詢委工作規(guī)則中完善專家?guī)旌驼髑笠庖娭贫龋纬杀O(jiān)管合力；

四是交易所在發(fā)行上市審核中按照實質重于形式的原則，重點關注發(fā)行人的自我評估是否客觀，保薦機構對科創(chuàng)屬性的核查把關是否充分，并作出綜合判斷。

4項常規(guī)指標

“4項常規(guī)指標”要求：

（1）企業(yè)最近3年研發(fā)投入占營業(yè)收入比例5%以上或最近3年研發(fā)投入金額累計在6000萬元以上；

（2）企業(yè)形成主營業(yè)務收入的發(fā)明專利5項以上；

（3）企業(yè)最近3年營業(yè)收入復合增長率達到20%或最近1年營業(yè)收入金額達到3億元；

（4）研發(fā)人員占比超過10%。

5項例外條款

“5項例外條款”主要是對優(yōu)先支持符合國家戰(zhàn)略，擁有關鍵核心技術，科技創(chuàng)新能力突出的企業(yè)到科創(chuàng)板發(fā)行上市：

（1）發(fā)行人擁有的核心技術經國家主管部門認定具有國際領先、引領作用或者對于國家戰(zhàn)略具有重大意義；

（2）發(fā)行人作為主要參與單位或者發(fā)行人的核心技術人員作為主要參與人員，獲得國家科技進步獎、國家自然科學獎、國家技術發(fā)明獎，并將相關技術運用于公司主營業(yè)務。

（3）發(fā)行人獨立或者牽頭承擔與主營業(yè)務和核心技術相關的“國家重大科技專項”項目；

（4）發(fā)行人依靠核心技術形成的主要產品(服務)，屬于國家鼓勵、支持和推動的關鍵設備、關鍵產品、關鍵零部件、關鍵材料等，并實現(xiàn)了進口替代；

（5）形成核心技術和主營業(yè)務收入的發(fā)明專利(含國防專利)合計50項以上。

證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部副主任李維友表示，這次完善科創(chuàng)屬性的評價指標體系的主要思路，有這四個方面：

一是，進一步強化了科創(chuàng)板姓“科”的定位；

二是，建立清晰可操作的負面清單，嚴格限定科創(chuàng)板的行業(yè)領域，積極支持新一代信息系統(tǒng)、高端裝備等六大行業(yè)領域的硬科技企業(yè)在科創(chuàng)板上市。對金融科技模式創(chuàng)新等類型的企業(yè)，根據(jù)企業(yè)科創(chuàng)屬性情況，從嚴把關，限制在科創(chuàng)板上市。禁止房地產和主要從事金融投資類業(yè)務的企業(yè)在科創(chuàng)板上市。

三是，充分發(fā)揮交易所科技咨詢委的作用；

四是，突出定性和定量綜合研判，嚴防研發(fā)投入注水、突擊購買專利。

從該政策可以看出，國家對于意欲在科創(chuàng)板上市的企業(yè)，嚴格要求“科技創(chuàng)新”四個字，要求企業(yè)重視在研發(fā)上的人員與資金投入，并對企業(yè)持有的專利數(shù)量與專利轉化做出明確要求，并且嚴防企業(yè)為了科創(chuàng)板上市而突擊購買專利的行為。愈加要求企業(yè)從根本上重視研發(fā)、重視專利的提早儲備。

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